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交易论及资本主义的走向②经济史角度对交易控制度概念的验证

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2、从经济史角度的验证

 

用以上说的依赖度和控制度的概念去考察历史上的经济现象,也可以找到许多验证。

《管子》的《轻重戊第八十四》篇有如下记载:

 “桓公曰:‘鲁梁之于齐也,阡谷也,蜂螫也,齿之有唇也。今吾欲下鲁梁,何行而可?’管子对曰:‘鲁梁之民,俗为绨。公服绨,令左右服之,民从而服之。公因令齐勿敢为,必仰于鲁梁,则是鲁梁释其农事而作绨矣。’桓公曰:‘诺’。即为服于泰山之阳,十日而服之。管子告鲁梁之贾人曰:‘子为我致绨千匹,赐子金三百斤。什至而金三千斤。’则是鲁梁不赋于民,财用足也。鲁梁之君闻之,则教其民为绨。十三月,而管子令人之鲁梁,鲁梁郭中之民道路尘,十步不相见,绁繑而踵相随,车毂齺,骑连伍而行。管子曰:‘鲁梁可下矣’。公曰:‘奈何?’管子对曰:‘公宜服帛,率民去绨,闭关,毋与鲁梁通使。’公曰:‘诺’。后十月,管子令人之鲁梁,鲁梁之民饿馁相及。应声之正,无以给上。鲁梁之君即令其民去绨修农,谷不可以三月而得。鲁梁之人籴十百,齐粜十钱。二十四月鲁梁之民归齐者十分之六。三年,鲁梁之君请服。”[1]

鲁梁国老百姓擅长织绨。管仲就让齐国人以穿绨为时髦,抬高绨的价格。结果鲁梁国百姓放弃农业,专以织绨为业,享受贸易带来的富足。一段时间后,齐国突然削减对绨的需求,鲁梁顿时陷入经济崩溃中。整个国家只得降服于齐国。

所谓的比较优势,自由贸易给这个国家带来短暂的富裕,却是长久的贫困和受制于人。用我上面的观点进行分析,就很容易理解:齐国一开始刺激鲁梁国制绨产业,急剧加大了其经济对于交易的依赖度,同时也改变了鲁梁国的生产可能性曲线。而当齐国对鲁梁国的经济控制力高到一定程度后,再切断贸易,就实现不战而屈人之国的目的。

同一篇后文还有对楚国采用类似策略,先用重金购买楚国的鹿,导致楚国人纷纷放弃农耕而去捉鹿,一段时间里楚国赚了很多钱,国家不征税而财用充足。等齐国切断和楚国的贸易,楚国经济崩溃,粮价暴增。

不仅中国古代懂得利用贸易手段来实行经济控制。西方资本主义国家在发展过程中,也长期使用贸易壁垒的手段。即使在工业资本主义和西方经济学的发源地英国,19世纪四十年代年代以前,也是贸易保护主义政策占据优势。等其在世界上的工业领先地位已经无可争议的确立起来后,才推行起了所谓自由贸易政策。

当今最发达的资本主义国家美国在发展过程中则是实行贸易保护主义最突出的国家。

“我们不应忘记,现代贸易保护主义诞生于美国。美国第一届政府的首任财政部长(1789年至1795年之间)汉密尔顿于1791年写出了著名的《制造业报告》,被认为是对现代贸易保护主义理论的第一次系统阐述。”[2]

根据贝罗奇的研究,美国从1816-1846年是贸易保护主义阶段,1846-1861年是轻度贸易保护主义阶段,而从1861-1945年则是严格的贸易保护主义时期。美国北方支持贸易保护主义,美国南方支持贸易自由主义,最终爆发了南北战争:

“漫长而血腥的美国南北战争,在18654月结束。不仅象征着北方废奴主义者战胜了支持奴隶制度的南方,而且象征着工业发达的北方各州的贸易保护主义者,取得了对主要出口原棉的南方支持自由市场商人的胜利。正如在表2.2中可以看到的那样,在1875年前后,适值欧洲的经济自由主义处于顶峰时期,此时在欧洲大陆工业品平均关税水平为9%-12%,但在美国却是40% -50%。面对这些数字,我们还必须记住,要加上从欧洲出口到美国的地理距离而形成的天然保护这一因素。”

1860年时,美国的工业产量相当于欧洲的13%,而且仅仅是在20年之后,这个比率就上升到24%。这意味着,从1870年至1880年起,美国的关税问题成为具有世界意义的大事。”

1861年的关税税则,是美国一直持续到二战结束为止即将遵循的政策的开端。在美国南北战争期间,进口关税再次被提高,后来北方的胜利带来了更进一步的贸易保护主义。从1866年至1933年实施的关税税则,规定对工业品征收平均45%的进口税(最低关税率为25%,最高关税率约为60%)。”

“西奥多.罗斯福在他于1901年向国会提出的国情咨文中写道:‘……我们的首要职责是要在所有需要的情况下,坚持关税税则所提供的保护;我们只能在明显地不领害我们本国工业的情况下,才可以寻求互惠。’(Ashley1920:238) [3]

 

1913年,民主党获胜后曾通过大幅度降低关税的税法(仍旧是世界上最高的关税率之一),但很快就因为一战而终止:

“人们常常以191310月的关税水平,作为第一次世界大战前美国关税水平的指标,用来支持美国作为自由贸易政策领导者的这个强烈信念的证据,但是,其实191310月的关税税法并没有任何实际意义。”[4]

一方面美国长期推行贸易保护主义政策(尤其是在其经济军事没有获得绝对优势的二战前),另一方面却偏偏以捍卫自由贸易的世界领导者的形象示人,对第三世界国家进行宣传洗脑,这种宣传难免让其本国一些糊涂者也信以为真。

贝罗奇说他曾经听美国之音里一个自由贸易主义者和一个贸易保护主义者进行辩论,前者提出了一个“有力”的质问“假如我们这个国家过去采取的是贸易保护主义政策,那么会发生什么样的事情呢?美国是否会达到如此之高的工业化水平?”后者竟然不知道历史事实恰恰相反。[5]

不仅美国,其他发达资本主义国家也实行了各种程度和形式的贸易保护主义:

“可以毫不夸张地断言,除英国之外,发达世界是一片贸易保护主义的汪洋大海,这片汪洋大海直到第二次世界大战之后才退去。”[6]

德国的工业发展在19世纪初受益于法国对英国实施的大陆封锁[7]19世纪晚期又得益于俾斯麦强权政治下贸易保护主义政策:

“德国是对其关税政策进行实质性变革的第一个重要的欧洲国家。它在18797月实行了新的关税税则。这是一个重大事件,正如1860年的英法条约是欧洲自由贸易时期的开端一样,德国这项新的关税税则标志着这一时期的终结,并标志着欧洲大陆开始逐步向贸易保护主义复归。这是俾斯麦的‘强权政治’带来的结果,因为1879年的选举造成德国国会中出现了贸易保护主义者占多数的局面。”[8]

日本则在明治时期就争取关税自主权,到日俄战争后更是加快了提高关税的步伐:

“日俄战争后,官营八播制铁所第一期扩建工程上马(1906年国会通过),在计划兴建铁路的同时,根据《铁路国有法》第17条将私营铁路收归国有(1907)1899年,日本根据关税自主权实施了《国家官定税率法》,并通过修改这一法律改变了许多历史遗留下来的单方协定税率。结果,在世纪交替的10余年间,日本的平均关税税率大幅度提高(1-4A)。这反映出日本国内工业界急于利用关税保护壁垒,尽快发展本国工业的迫切愿望。”[9]

而一战时欧洲列强出口产品的减少,又等于变相的对日本工业实施了贸易保护主义政策,这进一步刺激了日本工业的发展。

第一次世界大战给日本带来了翻天覆地的变化。最为引人注目的是战争期间日本减少了来自欧洲的货物进口,日本企业利用西欧列强忙于军需生产而无暇顾及民间需求的机会,大大促进了日本产品的出口。”[10]

而在1929年资本主义世界经济大萧条之后,日本政府大大增强了对经济活动的干预管制措施:

“作为‘昭和经济危机’对策而采取的这些政策,结果却成了在以后日本的经济发展过程中,政府介入经济运营的开端。这种倾向称之为‘国家垄断资本主义’或是‘现代资本主义’,由于存在过分强调历史不可逆性之嫌,也许大家一时无法赞同这种观点,但是,昭和经济危机成为以往自由主义经济政策改变的转机这一点却是可以确定无疑的。”[11]

这种政府干预管制色彩极其浓厚的经济,当然更和所谓自由贸易没有什么关系,但却成了日本经济更为高速增长的关键。

日本战时经济本质上就是建立在私有制基础上的计划经济,甚至产生了民有国营化的经济体制。战时强化的国家对经济管制干预也一定程度上被战后的日本以各种形式继承了下来:

“就政府与企业的关系而言,和战前截然不同的关系也形成了。首先,从制度的变化来看,在经济行政组织方面,战后设立的经济稳定本部,在性质上和战时的企画院大体相同。又,商工省和军需省实行的对民间企业和经济界的干预,战后通产省也以行政指导的方式继承下来,只不过形式不同罢了。”[12]

日本尽可能规避所谓自由贸易主义原则,对其重点产业的高速发展有相当重要的作用:

“日本在1952年已加盟国际货币基金组织,当经济大致恢复到战前水平的1955年时加人了关税及贸易总协定。因此,日本迟早要废除外汇管理和进口限制,但在加入关税及贸易总协定时的贸易自由化率仅为16%。这是因为日本按第12条国的规定,在实行进口数量限制的缘故。以后,自由化率逐渐有所提高,但即使在1960年《贸易、外汇自由化大纲》发布时,自由率也不过40%左右。在当时的工业化国家中实行严厉的进口限制的国家,只剩下日本一国了。”[13]

日本政府对引进外资进行了严厉的限制,这使得日本经济在发展有竞争力的高质量高技术产品上具有很强的独立性,同时也防止了日本政府对经济干预指导能力的削弱。

 “……1950年制订的与之相关的‘外资法律’,也起了不可忽视的作用。这一套法律在世界上也是少有的,它只准引进有助于改善日本的国际收支,格守日本企业的经营自主性,对革新技术可能作出贡献的‘优良外资’。因此,以机械、金属、化学工业为中心,实行了技术引进。”

   “然而,过高评价引进的技术是不正确的。1955年引进技术所带来的生产额仅为生产总额的5.3%,其出口额也只相当于出日总额的8. 1 %。只是在重化学工业、尤其是电机工业中显示出很高的比率,因此可以说,技术引进实际上仅对重化学工业化以及振兴出口起重要作用。”

“借助外资发展经济的国家不乏其例。而这个时期日本却是在避开对外资依赖的情况下实现高速增长的。”

“人们还担心外资的存在会使行政指导与企业界的协商等官民产业统制难以运作。或许这就是限制引进外资的真实动机。总起来看,与自由化滞后相比,外交上的不利可能更大。”[14]

对于日本的限制外资,小林义雄的《战后日本经济史》中也有所叙述:

“美国商务部在1956年的一份调查报告中也是这样写的:‘日本对外国人参加经营乃至管理的直接投资是担心的,比较希望技术合作与贷款。’”

“日本的方针是,多接受借款和技术援助,限制原材料以外的外国商品、特别是非必需的商品的进口,以保护和培植国内的产业和资本。”

“在日美两国间,实际上从日本高速增长的初期(1960)开始,便已发生日本限制从美国进口、美国限制从日本进口的以限制和反限制为中心的斗争。日本政府为保护和扶植国内工业生产,比贸易自由化更重视推迟资本的自由化,对一部分美国大企业进入国内坚决采取阻止或推迟的政策,于是引起了两国间的激烈对立。”[15]

日本通过外汇管制实行了进口限制的措施,因为进口许可需要通过政府来批准,甚至比关税壁垒具有更强的可控制性。

“根据1949年制定的‘外汇、外国贸易管理法’,施行具有选择性的限制进口措施,在新兴产业的国内市场上阻止了外国企业的竞争。”

“这意味着对外要制定以关税为首的限制外资政策,设立政府许可制等非关税壁垒,以保护本国产业。而从停战到60年代前半期,日本适逢外汇储备短缺。……进口须经许可并必须获得外汇配额(外汇管理),这种手续实际上起了限制进口的作用。同时,在国内,对尚不具备国际竞争能力的产业,以免除重要进口机器的关税、供给低利资产、通过加速折旧减轻法人税负,提供情报等多种方便来促进其自行发展。简而言之,就是对幼稚产业实行保护政策。”

“在零部件制造的合理化与发展方面,前已叙及的《机械振兴临时措施法》所起的作用不小。1960年国内的需求迅速增长也产生了良好影响,而这期间由于在实施外汇管理后,对进口也加以限制,因而事实上没有进口车的竞争。就这样.随着国内市场的扩大,在规模经济的作用下、每辆车的生产成本相对降低了。”[16]

和有些人想象的相反,日本战后经济的高速增长,是伴随着降低对进出口贸易的依赖程度而实现的。

“高速增长开始以后,随着人均实际国民收人的增长,日本的国内市场呈现出超乎预期的扩大。国内各产业的发展目前先以满足这一国内有效需求目标为宜。

“从长期来看,进出口在国民生产总值中所占的比率,从1930-1939年的16.1%18.2%),下降到19611970年的8.99.2%。这表明整个经济也有与汽车工业相同的趋向。随同所谓“重化学工业化”的进行,生产迂回度提高了,其结果,经济内部派生需求所占比率增大。高速增长时期日本经济的依赖贸易的程度与战前相比明显地降低了。”

 “国外有不少非难,说什么‘在不具备国际竞争力之前,实行保护;有了国际竟争力,就实行自由化’。但也存在着日本的企业配合自由化计划,为合理化作出努力。从而成功地获得了国际竞争力的一面。但不可否认,自由化在60年代后半期暂告停顿,进人70年代后,迫于贸易摩擦激化,又始终在急起直追,穷于应付,可以说,这种情况使人们对自由化的迟缓留下了特别强烈的印象。”

 “资本自由化的滞后,不仅引起了诸如得克萨斯仪表器械公司事件一类直接的对外摩擦。也给外界留下了日本封闭的印象,间接恶化了日本的国际立场。” [17]

具有讽刺意味的是日本在八十年代初大力推行了金融和外汇管理的自由化政策,这在资本主义正统意识形态看来,是所谓进步的改革措施。但随之而来的却是八十年代晚期的泡沫经济和九十年代泡沫破裂后的长期经济危机。

“由于向浮动汇率制转变、大量发行国债券、进行技术革新,以及内外自由化的压力,历来受到严格限制的金融方面的改革开展起来。1980年施行了1979年成立的新《外汇法》将旧《外汇.外贸管理法》及《外资法》(均于1949年制定)加以合并、同时就对外交易表明了‘原则上自由、个别限制’的立场,改变了以往奉行的原则上禁止的基本方针。同时也实现居民外币存款自由化、放宽对外借贷款的限制、不指定用途的贷款自由化,对内直接投资原则上自由化等。……根据1983年设置的日美日元美金委员会的协议,进一步推进了日本的金融自由化、国际化的发展方向。1984年发表的该委员会报告,包括的内容更为丰富,如储蓄利率自由化〔CD的小额户化,创设MMC(市场利率联动型存款)〕,创设BA(银行承兑汇票)市场,外国金融机构向信托和东京证券交易所发展,以及欧洲日元市场自由化等。”[18]

综上,可以说二战后日本经济的持续高速增长实际上和政府对经济整体的计划干预以及对重点行业采取贸易保护主义的政策有着密切关系。而随着八十年代政府干预弱化,加之在美国的逼迫下采取金融和资本自由化的政策,结果经济在陷入自由市场下典型的投机高涨的局面后,就是长期萧条。

 

和发达资本主义国家在崛起过程中长时期推行贸易保护主义形成鲜明对照的是,在第三世界国家,尤其是前殖民地和半殖民地,在一百多年的时间里被强制推行经济自由主义。如贝罗奇所说这些前第三世界地区,从19世纪算起,就是一片自由贸易主义的海洋:

“就殖民地的情况来说,一般的情况是免税进口母国的所有产品(偶尔因财政原因收取低额关税)。在某些殖民地,尤其是英属殖民地,在19世纪后半叶,所有产品无论原产地是哪里,都被准予免税输入”

“至于在19世纪时独立的或并非真正殖民地的第三世界国家,即拉丁美洲的最重要地区、中国、泰国和整个中东地区,西方压力迫使其中大多数国家签署了条约,规定对进口商品差不多全部取消海关关税。通常适用的是‘5%规则’,即根据规定,任何关税不得高于商品进口价值的5%。”

“第三世界出口总额的其余部分来自殖民地,其关税税则甚至更具有自由贸易的性质。因此,第三世界是一片自由贸易主义的汪洋大海,却没有任何一个贸易保护主义岛屿。[19]

中国现在是圈出一些地区当做自贸区,似乎把这当成什么发展经济的灵丹。实则在二战之前,类似印度、中国这样的国家,基本上整个国家都是所谓自贸区。尤其是印度,完全处在英国的统治之下,无条件的推行经济自由主义政策。但很显然,百多年的自由贸易,并没有给印度带来任何意义上的繁荣富裕。

市场原教旨主义者的偶像,休克疗法的创始人,曾经被叶利钦政府聘用为经济顾问,导致俄罗斯经济大崩溃的美国经济学家杰弗里·萨克斯也不得不承认英国统治下印度经济的惨况

“正如麦迪森所注意到的:‘印度新兴的资本家阶层高度依赖英国的商业资本和诸多被英国公司控制的工业部门,例如,造船业、银行业、保险业、煤炭业、谷物和黄麻种植业。’

“印度在被英国统治期间的总体经济表现是相当糟糕的。使用麦迪森的数据,印度在16001870年间人均经济增长为零,这段时间正是英国的影响增长的时期。从1870年到1947年印度独立,印度的年均经济增长仅为可怜的0.2%[20]

从以上理论分析和经济史的事实来看,所谓自由贸易能实现互利双赢,在理论上站不住脚,在事实上也完全经不起检验。西方微观经济学教科书上的论调,不过是忽悠头脑简单,没有分析能力的人。只要引入交易中的依赖度和控制度的概念,对交易互利论的谬误就能一目了然。

当然,如果想当然的认为只要实行贸易保护甚至闭关锁国,经济就能变强,也是痴人说梦。没有严格标准的高质量教育体系和产品质量监督提高体系,贸易保护也完全可能导致更落后停滞。对资本主义国家而言,最合理的办法是类似日本这样建立高质量的人才培养体系,同时信息上交流开放,积极学习引进先进技术。而在产业上,则对进口商品和引进外资根据需要严格限制。重点是增强本国高附加值产业的独立研发能力和增加生产效率生产规模的能力。

无论如何,有一点是肯定,市场经济对资源的配置的自发结果,必然是强者愈强,弱者愈弱。后起的资本主义国家如果要赶超先进资本主义国家,不对贸易采取一定程度的管制,不对某些还处于落后的重要产业实行干预保护,就不可能实现目的。即便已经是先进的资本主义国家,如果他们觉得自己在某种重要产业上落后或者有落后的危险,干预起来也不会有任何迟疑。欧美日列强在历史上长期实施贸易保护主义政策,只有完全确信自己的领先优势地位时,才会减轻保护程度。美国精英对第三世界国家反复灌输的自由贸易精神,他们自己是不会当真的,只有那些被忽悠傻的发展中国家的经济学家才会当做圣经来膜拜。


[1]《管子全译》谢浩范、朱迎平译注,贵州人民出版社1996年出版,第1027-1028

[2]保罗.贝罗奇《经济学与世界史——迷思和悖论》,《反市场的资本主义》许宝强等选编,第120

[3]《反市场的资本主义》第124-126

[4]《反市场的资本主义》126

[5]《反市场的资本主义》第148

[6]《反市场的资本主义》第130

[7]《经济危机和周期理论和历史》第1卷,第288

[8]《反市场的资本主义》第111

[9]《日本经济史6卷:双重结构》中村隆英等编,许向东等译,北京三联书店1997年出版,第17

[10]《日本经济史6卷:双重结构》21

[11]《日本经济史6卷:双重结构》64

[12]《日本经济史7卷:‘计划化’和‘民主化’》第117-118

[13]《日本经济史8卷:高速增长》40

[14]《日本经济史8卷:高速增长》95234,257

[15]小林义雄《战后日本经济史》孙汉超、马君雷译,商务印书馆出版,1985年出版,第120,172

[16]《日本经济史 8卷:高速增长》第96,165,185

[17]《日本经济史8卷:高速增长》188,255,257

[18]《日本经济史8卷:高速增长》第284

[19]《反市场的资本主义》第132,133

[20]杰弗里·萨克斯《贫穷的终结——我们时代的经济可能》,邹光译,上海人民出版社2007年出版,第154



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