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东北证券【投教】非法从事证券投资咨询业务(案例二)

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【非法从事证券投资咨询业务】



【概述】以开办股民学校的方式,向客户非法提供证券咨询业务。


A 公司是一家专做考证培训的公司,并不具有证券投资咨询业务资格,相关工作人员也均没有证券投资顾问或投资分析资格, 2012 年 4 月,该公司通过电话联系到郑某,介绍说将在深圳某酒店举行小型投资交流会,有专业院校的财经老师来分析当前市场投资环境和策略,交流会后还可以选择报相关的股票投资培训课程,这些“老师”的课程包括两天的理论学习、一天的实战带盘、 长 期 的 QQ 在线指导。


“老师”们在实战带盘及 QQ指导的过程中将对学员提出的个股进行看涨、看跌、可持续持有等证券投资咨询。由于郑某自己也做一些股票投资,并想进一步学习一些证券投资的知识,一听说有专家交流会,便欣然前往,并在交流会后报了该公司提供的 5888 元套餐的培训课。


在这些专业“老师”们的指导下,郑某先后将320余万元投资到股票市场,起初几次还有几千块钱的获利,但后来这些“老师”的指导越来越不灵验,亏损越来越大,根据警方初步调查,2012 年 1月至 2012 年 12 月,该公司通过这种方式共骗取股民钱财 3500余万元,上当投资者人数高达1200 余人。到最后,这些“老师”就像人间蒸发了一样,QQ 始终是离线状态,郑某在 QQ 上留言咨询也一直未回复,拨打该公司预留的电话也一直无人接听,这时郑某才恍然大悟,知道上当受骗,随即报警。


【重要提示】


不法分子利用多数投资者风险意识不强,存在一夜暴富的侥幸心理,以高额投资回报为诱饵,通过承诺投资收益的方式提供证券投资咨询服务,属于违法违规的证券活动,投资者要自觉远离此类非法证券活动,加强自我保护和防范意识,自觉抵制不当利益的诱惑。投资者应慎重选择参加该类培训班或股民学校。


合法证券经营机构名单具有资格的证券投资咨询人员情况可登陆中国证券业协会网站(www.sac.net.cn)查询。



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