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《关于东兴证券沪、深市场场内证券委托全面进行投资者适当性判断的公告》

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尊敬的投资者:

为了贯彻落实证监会《投资者适当性管理办法》的规定,做好投资者保护服务工作。我公司计划于2018年5月26日起,对投资者进行沪深市场场内证券(A股、B股、港股通、创业板等)委托全面进行适当性判断,具体事项通知如下:

一、 当投资者首次(或进行风险承受能力测评后首次)进行沪深市场证券的买入、申购、认购等委托时,系统将根据投资者的风险承受能力与该证券的风险级别进行适当性匹配,并根据匹配结果由客户在委托客户端进行《适当性匹配/不匹配确定书》的确认,确认后委托申报正常提交。是否是首笔委托的判断由交易所、证券类别、业务类别(买入认申购等)三个维度共同判断,首次确认后直至投资者下次重新进行风险承受能力测评前不再重复进行提示。

二、 投资者风险承受能力测评结果为“保守型(最低类别)”的,不能通过我公司购买或接受任何产品或服务。

三、 证券类别与对应的风险评级如下:

证券类别

风险评级

适当的风险承受

能力类型

场内沪、深A股交易

中风险

积极型、相对积极型、稳健型

股票、黄金、债券ETF申赎

中风险

积极型、相对积极型、稳健型

风险警示股票交易

中高风险

相对积极型、积极型

退市整理股票交易

中高风险

相对积极型、积极型

创业板股票交易

中高风险

相对积极型、积极型

沪、深港股通交易

中高风险

相对积极型、积极型

回购融资

中高风险

相对积极型、积极型




回购融券

低风险

积极型、相对积极型、稳健型、相对保守型、保守型

 请广大投资者理解配合我们的工作,祝您投资愉快!

东兴证券宁波江东北路证券营业部

              2018年5月26日



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