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小诸葛点津——“理性投资 从我做起”投教专项活动 • 防范非法证券活动(一)

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为培育长期投资、价值投资文化,持续提高中小投资者的专业知识水平和风险防范意识,针对我国大量中小投资者投资知识和经验有限、风险意识不足,以及市场机制不够健全导致的非理性投资现象,申万宏源证券积极组织开展“理性投资 从我做起”投资者教育专项活动,引导投资者正确认识资本市场,坚持长期投资、价值投资、理性投资。

活动期间,我司将陆续发布“小诸葛点津”系列投教宣传图文,期待投资者朋友关注和学习。

  非法证券活动的定义  

根据《证券经营机构参与打击非法证券活动工作指引》第二条规定,非法证券活动是指违反《证券法》等法律行政法规的规定,未经有权机关批准,擅自公开发行证券,设立证券交易场所或者证券公司,或者从事证券经纪、证券承销、证券投资咨询等证券业务的行为。

非法证券活动主要分为非法发行证券、非法设立证券交易场所或者证券公司和非法经营证券业务。

非法证券活动的主要表现形式

一、非法发行证券

根据《证券法》第十条规定,向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过200人的,为公开发行,应依法报经证监会核准。未经核准擅自发行的,属于非法发行股票。

常见的表现方式是,不法分子以到境内外上市、高额回报为诱饵,以欺骗钱财为目的,诱骗投资者购买、转让所谓“原始股”等。

二、非法设立证券交易场所或者证券公司

根据《证券法》第一百二十二条、一百二十五条规定,设立证券公司,必须经国务院证券监督管理机构审查批准。未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得经营证券业务。

三、非法经营证券业务

非法经营证券业务主要包括非法从事证券经纪、证券承销、证券投资咨询等业务。

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